产经观察丨光大期货合规承压！年内四度被罚

近日，陕西证监局连发两份行政监管措施公告，直指光大期货有限公司陕西分公司员工违规开展期货业务。经查，光大期货陕西分公司员工刘浩作为期货从业人员，存在私下接受客户委托进行期货交易的违规行为。这一行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第六十五条第二款的规定。同时，该问题也暴露出光大期货陕西分公司在合规管理及内部控制方面存在缺陷。

陕西证监局据此决定，对光大期货陕西分公司采取出具警示函的行政监管措施，对员工刘浩采取责令改正的行政监管措施。

年内罚单密集，内控短板频现

这并非光大期货年内首次触碰监管红线。2026年以来，光大期货及其分支机构已多次收到监管罚单。2月，光大期货西安营业部因员工违规提供交易指导、为配资活动提供便利被陕西证监局出具警示函。5月，全资子公司光大光子投资管理有限公司因内控机制缺陷被中国期货业协会公开谴责。6月，宁波证监局对光大期货余姚营业部及负责人连发警示函，指其任用无从业资格人员从事期货业务、客户账户管理不到位。加上此次陕西分公司被罚，年内已四度被点名。

光大证券子公司，业绩两年连降

光大期货是光大证券全资子公司，注册资本15亿元，公司前身南都期货成立于1993年，是国内首批专业期货公司之一，2025年评级为AA级。

据光大证券年报披露，2023年至2025年，光大期货营业收入分别为12.06亿元、7.65亿元、6.27亿元，净利润分别为3.78亿元、2.19亿元、1.46亿元，营收与净利润已连续两年同比下滑。

今日，记者就内控问题致电光大期货服务热线，接线人员未直接回应，仅提供总机号码。记者表示总机无人接听后，对方称或因上海台风天气，导致相关人员暂离岗位，建议稍后再联系。截至记者发稿时，总机电话无人接听。（记者 韩林玲）
 

编辑/姜文朵 张尧夏
审核/黄湘英
终审/张琛熙